Verfahrensdokumentation nach GoBD (Kompakt)

Eintägiges Seminar zu den Grundlagen der Verfahrensdokumentation, den rechtlichen Anforderungen (HGB, AO und GoBD) sowie zu Anwendungsgebieten, Struktur, Inhalt, Anpassung von Hersteller-Mustern, Erstellungs- und Pflegeprozess und Abnahme.

Das Seminar berücksichtigt den aktuellen Stand der GoBD vom 28.11.2019 sowie neue Entwicklungen für die Aufbewahrung und Dokumentation im Compliance-Bereich.

Nächster Termin: voraussichtlich in der zweiten Jahreshälfte 2020 | Ort:  BCH Business Club Hamburg | Voranmeldung

Das eintägige Seminar hat das Ziel, die Bestandteile einer Verfahrensdokumentation für DMS- und Archivsysteme zur revisionssicheren Aufbewahrung von Daten und Dokumenten kennen zu lernen. Im Seminar werden praxisnah die notwendigen Bestandteile und das Vorgehen zur Erstellung einer individuellen Verfahrensdokumentation behandelt.

Das Seminar mit einer längeren Mittags- und zwei kürzeren Kaffeepausen führt in die Grundlagen der GoBD und der Verfahrensdokumentation nach GoBD ein und ist auch für Neueinsteiger geeignet. Die Teilnehmer erhalten eine ausführliche Dokumentation einschließlich der Folien im verarbeitungsfähigen Format.

Programm

  • Begrüßung und Zielsetzung
  • Einführung
    • Abgrenzung Aufbewahrung, Archivierung, Dokumentenmanagement und Records Management
    • Dokumentationsanforderungen, Information Governance, Compliance und GRC
    • Verfahrensdokumentation im Bereich Handels- und Steuerrecht (GoBD)
    • Branchenspefizische Verfahrensdokumentationen und Sonderverfahren wie ITSM & Kritis, ISO 9001:2015
    • Nutzen von Verfahrensdokumentationen 
  • Rechtliche Grundlagen in Deutschland: Handels- und Steuerrecht
    • HGB, AO, GAUFZ
    • GoBD (ab 2015; Version 2 vom November 2019)
    • Neue Entwicklungen wie KassenG, BEG III u.a.
    • Urteile aus dem Umfeld der GoBD
  • Aufbewahrung und Archivierungsysteme
    • Revisionssichere Archivierung
    • Architekturen und Systemansätze
    • Funktionale Anforderungen
    • Grundsätze der elektronischen Archivierung
  • Aufbewahrungsdauer und Aufbewahrungsfristen in Deutschland
    • Behandlung von Aufbewahrungsfristen
    • Quellen und Listen für Aufbewahrungsfristen
    • Anstehende Änderungen bei Aufbewahrungsfristen
  • Bestandteile einer Verfahrensdokumentation nach GoBD
    • Vorgehen
      • Anwendungsgebiete und Abdeckung durch Verfahrensdokumentationen
      • Zuständigkeiten für die Erstellung der Teile einer Verfahrensdokumentation
      • Erst-Erstellung, Aktualisierung und Migrationsdokumentation
      • Erstellungsprozess für Verfahrensdokumentationen
      • Fortschreibung und Pflege
      • Überprüfung, Nachhaltung und Qualitätsmanagement
    • Bestandteile und Struktur
      • Umfang und Tiefe
      • Aufteilung nach eher statischen und eher veränderungsintensiven Teilen
      • Verfahrensbeschreibung als zentrale Komponente
      • Anlagen und Anhänge für sich häufig ändernde Inhalte
      • Testdokumentation mit Abnahmevereinbarung
      • Vertragsrelevante Bestandteile und Arbeitsanweisungen
    • Kapitel der Verfahrensbeschreibung
      • 22 Komponenten
      • Allgemeine Beschreibung der Lösung
      • Beschreibung der relevanten sachlogischen und programmtechnischen Prozesse
      • Systembeschreibung (welche Teile kommen vom Anbieter und Systemintegrator, welche vom Anwender)
      • Systemkomponenten und deren Verfügbarkeit
      • Recoveryfähigkeit und Sicherheit
      • Beschreibung des internen Kontrollsystems
      • Berechtigungssystem
      • Formate, Schnittstellen, Konfiguration
      • Betriebsdokumentationen und Arbeitsanweisungen
    • Testdokumentation
  • Checkliste und Musterverfahrensdokumentationen
    • Checkliste Verfahrensdokumentation
    • Muster-Verfahrensdokumentationen von Anbietern und Verbänden
    • Tools zur Verwaltung von Verfahrensdokumentationen: 3 Beispiele
  • Zertifizierung von Verfahrensdokumentationen
    • TÜViT: PK-DML
    • Wirtschaftsprüfer nach FAIT
  • Ausblick
    • Rechtliche Entwicklung (HGB, Steuerrecht, BGB §126, elektronische Rechnung, eIDAS, EU FFD u.a.)
    • Anforderungen zur Selbstdokumentation von Archivsystemen
    • Technologische Entwicklung mit besonderen Herausforderungen (Blockchain, Cloud u.a.)
  • Abschlussdiskussion

Hinweis: Themen, Inhalt und Material sind sehr umfangreich und nicht alle Punkte der Agenda werden in Tiefe behandelt. Für Inhouse-Veranstaltungen kann das Seminar auch als zweitägige Veranstaltung gebucht werden.

Zielgruppe

Führungskräfte, Projektleiter und Mitarbeiter aus den Bereichen:

  • Geschäftsführung, Bereichsleitung
  • Betroffene Fachabteilung
  • Informationsmanagement
  • Organisation und Datenverarbeitung
  • Archiv- und Dokumentenmanagement
  • Revision

Teilnehmerzahl

Mindestteilnehmerzahl6Bei geringerer Anmeldung behält sich PROJECT CONSULT die Absage, Verlegung oder Zusammenlegung mit einem späteren Termin vor.
Höchstteilnahmerzahl10Bei mehr Anmeldungen wird nach Eingang der verbindlichen Anmeldung die Teilnahme berücksichtigt.
Bei externen Veranstaltungen nach Absprache.

Teilnahmegebühr

Bei öffentlichen Veranstaltungen für das eintägige Seminar pro Person 600,00 € zzgl. gesetzliche MwSt., inkl. elektronische Unterlagen (Powerpoint, Word, Excel und PDF) und Seminarverpflegung.
Bei zwei oder mehr Teilnehmern des gleichen Unternehmens wird ein Nachlass von 5% pro teilnehmender Person gewährt.
Preise für Inhouse-Veranstaltungen auf Anfrage

Seminartermine

Termine & Anmeldung

Konditionen

Teilnahmebedingungen

Die Zusendung des verbindlichen Anmeldeformulars erfolgt an die gemeldeten Interessenten sobald die Mindestteilnehmerzahl erreicht ist. Der Teilnahmebetrag für die jeweilige Veranstaltung ist nach Erhalt der Rechnung fällig. Der Rechnungsversand erfolgt elektronisch. Die Stornierung der Registrierung ist schriftlich bis 21 Tage vor Veranstaltungstermin kostenlos möglich. Bei Absagen danach oder bei Nicht-Erscheinen wird der gesamte Teilnahmebetrag fällig. Eine Vertretung des angemeldeten Teilnehmers ist jederzeit möglich. Programmänderungen, Absage, Verlegung oder Zusammenlegung mit einem anderen Termin  behält sich der Veranstalter vor.

Organisatorisches

„Classroom“ und „Inhouse“: Die Seminare und Kurse werden öffentlich und als Inhouse-Veranstaltung durchgeführt. Für Inhouse-Veranstaltungen wird das Programm auch individuell zusammengestellt, auf die aktuellen Anforderungen des jeweiligen Kunden zugeschnitten und die erforderliche Raumausstattung sowie Teilnehmerverpflegung festgelegt (Anfrage).

Referenten